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澳门网上网址平台:年内针对券商发出45份监管决定 压实中介机构责任信号强烈

时间:2021/12/4 14:22:51   作者:   来源:   阅读:6   评论:0
内容摘要:12月2日晚间,国海证券发布公告称,公司为胜通集团发行公司债券提供服务涉嫌未勤勉尽责案,已由中国证监会调查完毕,中国证监会依法拟对公司及相关人员作出行政处罚及采取市场禁入措施。在我国债券市场尚未形成有效的双向交易机制前,非常有必要通过强化中介机构的“看门人”职责来解决发行方和投资...
12月2日晚间,国海证券发布公告称,公司为胜通集团发行公司债券提供服务涉嫌未勤勉尽责案,已由中国证监会调查完毕,中国证监会依法拟对公司及相关人员作出行政处罚及采取市场禁入措施。

 在我国债券市场尚未形成有效的双向交易机制前,非常有必要通过强化中介机构的“看门人”职责来解决发行方和投资者之间的信息不对称问题,以保护投资者利益,降低市场风险。

  中介机构因未勤勉尽责被罚的情况时有发生,据梳理,今年以来,证监会已对券商和相关人员出具了45份采取监管措施的决定,包括出具警示函、监管谈话、责令改正、暂不受理与行政许可有关文件等。

 近年来,监管部门对于中介机构“看门人”的职责监管在持续加强,这对于规范股票、债券的发行是有利的。同时有利于提升治理能力,营造一个公平公开公正的市场环境。

 压实中介机构责任是注册制改革的一体两面,注册制范围的拓展,须要中介机构恪守“看门人”职责。

  注册制对发行主体和中介机构提出了更严格且更全面、深入、精准的信息披露要求。但证监会也曾多次强调:不少中介机构尚未真正具备与注册制相匹配的理念、组织和能力,还在“穿新鞋走老路”。

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